學習劉主席講話精神:推動證券投資咨詢行業穩中求進,實施金融合力扶貧行動

來源:鑫鼎盛 2017-02-14

    2017年2月11日,中國證券業協會證券投資咨詢專業委員會(簡稱:“專委會”)召開了主任辦公擴大電話會議,組織學習2017年全國證券期貨監管工作會議和劉士余主席講話精神。王醒主任委員主持會議,證監會辦公廳楊志海同志、協會會員服務二部及專委會的相關負責人,以及參與共建金融合力扶貧行動的部分機構代表參加了會議。

    楊志海同志首先結合自己的學習體會傳達解讀了劉士余主席講話的要點,尤其是資本市場扶貧的重要意義,認識明確資本市場扶貧是服務實體經濟和供給側結構性改革的重要抓手的重要性。對政策認識的趨同,效果的逐步顯現,將能更加發揮好資本市場的作用服務國家戰略。這其中也包括了專委會和行業機構積極履行社會責任,研究制定《共建中國金融資本市場主體合力扶貧體系專項規劃》及實施金融合力扶貧行動,所作的大量卓有成效的工作努力。希望大家以本次會議精神爲指導,做好2017年工作。

    與會人員就證券監管工作會議上劉士余主席的講話進行了深入的學習和熱烈的討論。

    與會人員高度認同“六穩六進”是今年資本市場工作總基調,以改革爲引領,以穩定爲底線、以發展爲主旋律,協調推進資本市場改革穩定發展。

    劉主席的講話對我們證券投資咨詢業務的開展有著明確的警醒:一是業務開展規範方面,要依法合規。無論是在媒體或對外發布分析報告,還是在服務廣大投資者方面,都要做到專業和堅持守法合規的底線。不要讓個別機構和從業人員的不良行爲,影響整個行業的形象;二是要注重風險防範和合規性工作,進一步加強和完善證券咨詢機構自身建設。在設立分支機構、業務擴展和作業流程、執業人員選聘和團隊建設等方面,應當符合監管規定和行業協會自律管理要求。我們要組織行業內的從業人員深入學習、切實領會貫徹監管會議的精神,把握證券投資咨詢業務的特點和易出現問題的環節,依法合規開展相關業務。三是要提質增強證券投資咨詢機構的業務水平,提升行業機構服務實體經濟和投資者的專業能力。發揮證券投資咨詢機構的優勢,加強資本市場發展與創新研究,積極履行社會責任。

    與會人員一致認爲,嚴厲打擊非法證券活動和淨化市場非常必要。非法證券活動不僅損害了投資者的利益、還破壞了金融和資本市場的秩序。我們一定要行動起來,積極發動全社會各方面力量,配合監管部門和司法機關堅決打擊,淨化資本市場生態環境。

    王醒主任委員結合大家在會議上的討論做了總結:

    1、專委會和行業機構要深入學習劉主席講話精神,提高政策和業務水平,加強行業和機構自身建設,依法合規開展業務,穩中求進。珍惜近一年以來我們證券投資咨詢行業取得的整體發展成果,積極推動行業進步,爲我國資本市場的健康發展做出新的貢獻;

    2、針對市場中出現的問題,行業機構應當對照檢查,提高認識和加強業務合規性管理,防範在我們行業出現類似的違法違規情況;通過電視、報紙、網絡媒體等開展投資顧問業務的公司要堅決杜絕可能出現的不規範或可能違法違規的問題,規範電視、網絡等證券資訊媒體業務合作;倡導理性投資、價值投資,綠色投資;

    3、積極履行社會責任,把《金融合力扶貧行動》作爲專委會和行業機構踐行扶貧是資本市場服務實體經濟和供給側改革重要抓手的重要舉措。積極聯系確定定點幫扶縣,聯合金融系統的部分學會、協會等作爲共建指導單位,並得到了金融資本市場很多主體機構積極響應。在2017年,把金融合力扶貧行動工作推上一個更高的層次,與蘭考等幫扶縣共同建立市場化、智力和金融扶貧的典範,建立金融合力脫貧、建設小康社會的新模式,服務國家戰略。

 

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