證券投資咨詢機構在京組織學習證監會劉士余主席在中國證券業協會第六次會員大會上的講話精神 ——促行業創新發展與金融合力扶貧

來源:鑫鼎盛 2017-06-20

    6月18日,證券投資咨詢機構創新發展與合規管理內部研討會在北京金融院召開,此次會議由中國證券業協會證券投資咨詢專業委員會和中證報價系統共同主辦。新當選的中國證券業協會王醒副會長以及全國證券投資咨詢機構近三十家公司主要負責人參加了研討會議,中國證監會扶貧辦楊志海同志、中證報價系統執委兼中證互聯董事長張大威出席了會議。會議進行了四個方面的學習、交流和研討。

學習中國證監會劉士余主席在中國證券業協會第六次會員大會上的講話以及中國證券業協會陳共炎會長所作報告等會議精神。

    與會人員一致認爲,劉士余主席在中國證券業協會第六次會員大會上的講話,提綱挈領,高屋建瓴、針對性強、內涵深刻,以及對證券行業和協會工作的肯定、鼓勵和支持,充分體現了劉士余主席對證券行業工作的科學判斷,是指導證券行業穩定創新發展的重要文件。劉主席講到了發展與創新。發展就要做好主業,但要服務于“創新驅動戰略”和“供給側結構改革”。 “一帶一路”戰略的實施,爲證券行業的發展提供了極其廣闊的空間與巨大的機會,證券經營機構應該積極參與。創新是行業發展的活力所在,創新應以合規經營及風險控制爲前提,創新要守住底線。只有創新發展,才能提高證券經營機構的服務質量,才能更好的服務市場、服務實體經濟和投資者。只有守住合規底線,才能建立良好的市場秩序,穩定的市場環境,實現對投資者利益的最大保護;與會人員並對陳共炎會長的連任歡欣鼓舞,對陳會長所做大會報告進行了深入學習,從而更好的推進協會專業委員會的各項工作。

    證券行業、全體證券投資咨詢機構爲此深受鼓舞與振奮。與會人員對劉主席的講話一致支持並堅決擁護,並作爲機構開展業務的行動指南。證券投資咨詢行業會以此爲契機,積極行動,奮發有爲,著力創新發展、提升服務質量,提升在資本市場中的影響力,樹立服務國家戰略的意識,更好的擔負起投資者與融資者、投資者與市場之間、政府與市場之間的橋梁作用和光榮使命,在服務實體經濟和投資者方面發揮更好的作用。

《證券法》與1997年頒布的《證券、期貨投資咨詢管理辦法》修訂。

    《證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理辦法》有不少條款已經嚴重滯後,不僅不再適合證券市場未來的發展,更是不能有效的服務投資者和保護投資者利益,也對咨詢機構的創新發展構成了多方面的束縛。如證券化第171條規定:“第一百七十一條 投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行爲:(一)代理委托人從事證券投資;(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(三)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;嚴重束縛了證券投資咨詢行業的發展,將證券投資咨詢行業置于不平等的競爭地位。以上兩個法律文件頒布于20年之前,隨著我國多層次資本市場的建設和發展,投資者參與度不斷加深,資本市場主體體系極大豐富,“私募管理人”備案等新制度的出現,客觀上要求對以上兩個法律文件進行修訂。建設多層次資本市場的同時,要大力發展證券經營機構主體,要爲其發展解除制度障礙。現有證券投資咨詢機構和從業人員經受了20年的市場檢驗和監管考驗,對存續的證券投資咨詢機構應進行存量盤活,使其更好地爲資本市場服務,促進資本市場生態系統的建立。由于受《證券法》相關規定及《證券、期貨投資咨詢管理辦法》的限制,證券投資咨詢機構可開展的業務仍然較少,業務範圍較窄,制約了證券投資咨詢機構進一步發展。與會人員建議積極推動證券投資咨詢機構與其他證券期貨經營機構交叉持牌,加快修訂《證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理辦法》,推動證券市場和證券投資咨詢行業的健康展。

傳達證監會系統扶貧工作意見和要求,研討中證協證券投資咨詢專委會倡導和推動的金融合力扶貧行動的實施工作。

    中國證監會扶貧辦楊志海同志表示,今天是習近平總書記關于扶貧開發工作重要講話(2015年6月于貴州)兩周年,總書記講話中特別指出要加大中央和省級財政扶貧投入,堅持政府投入在扶貧開發中的主體和主導作用,增加金融資金對扶貧開發的投放,吸引社會資金參與扶貧開發。要積極開辟扶貧開發新的資金渠道,多渠道增加扶貧開發資金。希望大家要深刻學習貫徹。並介紹了證監會系統的整體扶貧工作,倡議整個證券投資咨詢行業行動起來,參加到國家脫貧攻堅工作中,尤其是參與到專委會倡導的的金融合力扶貧工作中來。楊志海副主任就學習劉主席講話和結合扶貧工作實際,要求證券投資咨詢公司要提高政治覺悟,牢固樹立四個意識。協會、專委會要加強對行業的統一領導,加快落實扶貧計劃,將扶貧工作的質量提升到新的高度。同時建議咨詢機構擴寬視野,利用扶貧中的各種機會,爲國企改革、振興地方經濟更好的服務。

    王醒副會長通報了金融合力扶貧行動的具體實施情況。去年下半年,按照證監會的總體部署,中國證券業協會證券投資咨詢專委會積極參與國家扶貧攻堅戰略。由北部資産等證券投資咨詢行業機構聯合中國保險學會等保險、基金、證券、銀行、金融租賃、擔保公司、上市公司等金融資本市場主體積極履行脫貧攻堅的社會責任,編制了《共建中國金融資本市場主體合力扶貧開發體系專項規劃方案》(簡稱《金融合力扶貧行動》)。該方案得到了國務院扶貧辦、中國證監會、中國證券業協會等行業管理部門和組織的肯定和支持。目前已經完成了對10個貧困縣的選定,與兩個貧困縣簽署了幫扶協議,成立了三家扶貧産業基金,金融合力扶貧行動方案還被多個行業和省市所借鑒。金融合力扶貧行動已經開始進入實質性實施階段,下一步將與金融市場各類相關合力主體,結合幫扶縣一起共建,抓緊落實具體細節,計劃將集中行業資源和力量,聚焦定點幫扶縣和特定的幫扶項目,提高智力扶貧、金融扶貧的幫扶質量,爭取成爲金融行業合力扶貧的典範。

    與會人員紛紛發表意見和建議,對王醒副會長通報的金融合力扶貧行動表示積極參與,投身國家扶貧攻堅戰略之中,正視、面對和積極解決扶貧實施工作中面臨的困難和問題,發揮行業機構的優勢,開拓創新,爲金融合力扶貧工作貢獻力量。

守住底線、合規經營,促進資本市場健康發展是大家的一致共識。

    劉士余主席講話中要求 “各類證券經營機構必須把防控金融風險放到更加重要的位置,共同創造良好的市場秩序、穩定的市場環境”

    與會人員通過對劉主席講話的深入學習,一致認爲,合規經營、守住底線是創新發展和提升服務能力的前提。只有在合法合規的框架下的創新和發展才是健康和可持續的。

    中證互聯張大威董事長及相關人員介紹了最新開發的投資者適當性管理系統。該系統依據即將于7月1日開始實施的《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求設計開發,充分考慮了各項監管要求,爲證券經營機構合規開展業務提供系統性技術支持。獲得了與會代表的一致好評,並提出很多有益的完善建議。紛紛表示該系統是證券市場服務機構進行投資者適當性管理的有效工具,對機構的依法合規經營,守住底線有很大幫助。

    與會人員認爲“證券經營機構始終要以“了解你的客戶”爲原則,要以爲客戶創造價值爲宗旨,推進以客戶爲中心的産品開發和服務創新”。與會代表就爲客戶提供優質服務、充分保護客戶的權益進行了充分交流研討。與會人員表示,以劉主席本次講話精神爲指引,守住底線,做好投資者適當性的管理工作,合法合規,開拓創新,共同促進資本市場健康發展。